随着许多新的低成本的电子期货交易所的成立 。NFA针对市场的需求开发了新的监管服务项目 。NFA通过与交易所签订双边监管协议 。利用自己多年的经验和丰富的资源 。为交易所提供监管服务 。为此 。NFA专门成立了交易行为与市场监督部门 。该部门有着相对独立的财务系统 。该部门通过每日分析交易所提供的上一交易日的数据 。以及跟踪日内的交易情况 。分析市场上是否存在操纵行为 。如对倒、私下对冲、内幕交易等 。并将分析结果和建议提交给交易所 。但NFA并不对市场负有监管责任 。决定权在交易所 。NFA仅仅是提供类似咨询和建议的活动 。NFA的分析是保密的 。即使是对CFTC和NFA的其他部门如合规部门也是如此 。但如果监管部门或NFA其他部门从其他渠道发现了问题 。则该部门必须公开相关材料 。
NFA的市场监督部门在判断是否存在违规行为时 。首先是通过监控中发现异常情况 。然后进一步调查相关账户头寸的各种组合 。再深入分析头寸间的合理性 。结合多方面的信息判断是否存在违规事实 。
NFA有大约三个人通过先进的电脑系统负责Brokertec、Onechicago两个新兴电子交易所的市场监管 。很快将有总共六个交易所也将委托NFA进行市场监督 。该部门的人员也将增加至五人 。
3.财务分析和网上审查
为了确保交易所的市场参与者符合有关的财务标准 。NFA可以监控这些市场参与者的财务报告和相关数据 。而且 。代表该交易所行使CFTC要求的审计和财务监督职责 。或应交易所的要求对某个市场使用者的财务状况进行评估 。
4.风险管理服务
重大的市场波动会对使用者产生巨大的影响 。会影响到他们的资本金状况 。进而影响到整个市场的财务能力 。NFA可以对一定期间内加剧波动的复杂交易提供风险评估 。并决定市场参与者是否能够履行未来的义务 。
美国NFA牌照目前分两种
一种是非会员 。另一种是正式会员的 。
【美国NFA牌照会员与非会员的区别？】区别：非会员是豁免牌照 。有监管号 。网站上显示非会员 。注册时间快相对价格便宜 。正式会员：外滙期货牌照 。有监管号 。网站上显示正式会员 。和相关公司信息 。申请周期慢 。需参加NFA的考试 。注册费用高 。有维护费用 。申请美国NFA牌照所需材料： 1、董事护照 2、海外公司扫描件 3、公司未来三年发展规划书 4、董事履历 5、个人账单 6、无犯罪记录证明 7、法人或董事地址证明 8、未来财祱计划
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