“一参一控”拟松绑|“一参一控”拟松绑 国泰君安资管抢跑申请公募牌照 基金行业变革正加速
经济观察网 采访人员 洪小棠 随着近期证监会对《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称“办法”）修订，并对公募牌照“一参一控”限制进行了适当放宽，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。该制度的放宽进一步加大了券商机构布局公募牌照的意愿。
证监会官网信息显示，8月14日上海国泰君安证券资产管理有限公司递交了开展公募基金业务资格的申请，目前进度显示为接收材料。而这份申请也成为了“一参一控”限制放宽后的首家券商机构申请公募牌照。
资料显示，国泰君安资管成立于2010年，是国泰君安证券的全资子公司。从资料来看，国泰君安证券仅参股华安基金，并未控股其他基金公司。
早在2017年10月，国泰君安创新投资有限公司受让上海电气（集团）总公司持有的华安基金20%股权，成为华安基金股东。之后，国泰君安创新投转让华安基金股权给国泰君安证券，华安基金股权也从国泰君安证券全资子公司直接转手。
也就是说，目前国泰君安证券仅参股华安基金，并没有控股其他基金公司。因此，即使没有该新规的背景下，也已满足直接申请公募牌照的要求。
不过，在此之前，2017年1月份，国泰君安将国联安基金的51%股权转让给太平洋资产，就曾被业内解读为“一参一控”政策是卡在国泰君安心里的“一根刺”，变更是为直接申请公募牌照“清障”。
对于国泰君安此次抢跑申请公募牌照，沪上一家中型券商机构相关人士表示，“一参一控”放开后，国泰君安这种大型券商抢跑成为了第一家申请公募牌照的券商机构，可以想象未来会有更多大型券商加入公募行业。
采访人员多方采访获悉，目前有多家券商机构透露已经通过了资管业务规范整改计划，目前亦正着手筹备申请公募牌照相关事项。
根据公开资料获悉，目前有13家券商拥有公募牌照，包括6家证券公司以及7家券商资管子公司，其中包括东证资管、浙商证券资管、华融证券、山西证券、国都证券、渤海汇金证券资管、东兴证券、中银国际、北京高华证券、财通证券资管、长江证券资管、华泰证券资管和中泰证券资管。
北京一位公募机构渠道人士表示，券商机构布局公募牌照一定程度上预示着为了竞争压力会进一步加大，但从目前来看，券商系基金公司在渠道方面不如银行系，相反投研方面可能具备一定优势，不过随着理财子公司、券商等越来越多的机构加入公募基金行业，公募行业前景是非常有想象空间的。
【“一参一控”拟松绑|“一参一控”拟松绑 国泰君安资管抢跑申请公募牌照 基金行业变革正加速】上海证券基金评价研究中心基金分析师李颖认为，“一参一控”政策的松绑，最直接的影响是打通了证券公司进入公募基金管理领域的政策通道。至此，银行、保险、证券三大类金融机构均能通过资管公司、理财子公司等形式开展公募业务。
李颖进一步表示，各类金融机构的充分参与，能够更快将公募基金价值扩散至更广泛的人群，推动整个社会更快接纳这种标准化产品形态；而对投资者而言，产品选择、公司选择会更加丰富，也会带动投资服务体验得到提升。
推荐阅读
- 野营记-第五章|野营记-第五章 讨伐梦魇兽
- 艾略特的交易法则“遵循自然规律”
- 闲杂“细雨”
- “成长”读书社群招募
- 上班后阅读开始变成一件奢侈的事
- “精神病患者”的角度问题
- 说的真好
- 2021-02-10（找不回的“年味”……）
- “不完美，才美”01（190410）
- 火锅