因假章被罚|因假章被罚 国海暂停三项业务一年
这一事件凸显了中国债市风险正加大，类似债券代持这类非正式交易方式可获得更高的杠杆，更助推了债市走高。
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证监会在5月19日宣布，检查发现国海证券内部管理混乱，拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年以及暂不受理债券承销业务一年。一度沸沸扬扬的国海证券股份有限公司债券假章代持事件终于尘埃落定。此案起于2016年12月13日，华龙证券约5亿元政策性金融债违约的消息曝光，国海证券发现资产管理分公司原副总经理张杨及员工郭亮，涉嫌伪造国海证券公章，以公司名义签订协议。很多中小券商把业务部门设定为‘承包制’或‘平台制’，这是内控薄弱的体现和原因。一位大型券商固定收益部负责人表示，承包制必然削弱机构对于部门业务的把控力度，丰厚的激励回报也会反过来促进部门和个人放大杠杆、追求高收益。这在短期内可以帮助券商扩大规模和提高利润，但也把机构置于火山口之上。
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