2022年5月，招商证券也因“宕机”事件收到上交所罚单 。经查明，彼时，招商证券对恒生柜面管理系统进行升级，但未对系统升级进行全面风险评估，未进行压力测试，未能有效识别软件性能缺陷和变更实际影响范围，最终导致部分客户账户 登录认证请求响应延迟 。
“宕机”给行业声誉造成了负面影响，机构应及时消除风险隐患
值得注意的是，去年5月，监管曾专门发布《机构监管情况通报》（以下简称《通报》）对证券基金机构出现故障的原因进行了梳理，并指出证券基金经营机构发生信息系统安全事件，直接影响投资者正常交易，给行业声誉造成了负面影响 。
彼时，《通报》显示，机构需高度重视、加强管理，切实提升系统运维保障能力 。一是压实主体责任，健全信息技术管理体系和处罚问责机制，督促公司“一把手”、首席信息官和关键技术岗位人员时刻绷紧信息系统安全这根弦，切实履职尽责，抓好机构安全运营 。
二是强化安全管理，完善公司内部安全运营的制度措施，细化新业务、新产品上线涉及系统升级改造、定期安全评估、风险排查、应急演练等方面的操作流程，健全安全复核校验机制，确保安全管理措施可实施、可回溯、可验证 。
三是加大技术保障，结合当前疫情防控形势，加大信息技术投入，提升技术人员业务能力，保持核心技术人员稳定，做好应急值守安排，切实做好系统安全运行保障工作 。
《通报》指出，机构需强化内部控制和合规管理，稳妥推进系统升级改造 。包括明确内部责任分工 。在信息技术部门牵头相关工作的基础上，将信息安全风险纳入全面风险管理体系，发挥合规、风控等部门对信息安全风险的管控作用，形成相互监督、 相互制约的工作机制；制定专项实施方案，充分验证流程设计、功能设置、参数配置等相关内容，审慎开展涉及交易等核心业务环节的重要信息系统升级工作；完善系统测试工作，搭建独立于生产环境的专用测试环境，丰富系统升级变更后的测试场景，加强压力测试 。
《通报》还指出，机构需定期开展系统健壮性评估，及时消除风险隐患 。包括全面、准确识别数字化转型过程中的各类技术风险，确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节；建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况；定期开展信息技术管理工作专项审计，深入排查信息系统架构问题及技术风险隐患，并根据审计排查情况及时整改 。
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