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国信证券智能选股 国信证券大智慧下载( 二 )

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同年3月14日、5月16日 ， 招商证券旗下交易系统两度宕机 ， 并在4月1日遭深圳证监局责令改正 ， 在6月28日遭证监会出具警示函 。
此外 ， 有大量投资者在社交平台称 ， 华西证券APP出现故障 ， 交易页面显示：“系统提示称 ， 后台系统繁忙 ， 请求被取消 ， 请稍候重试” 。公司客服后续回应称 ， 交易系统已正常 。
同年6月29日 ， 安徽证监局向国元证券出具警示函 ， 一是因为公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试；二是因为手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障 ， 未及时向证监局报告；三是信息安全应急预案不完备 。
2022年4月7日 ， 北京证监局发布对首创证券采取责令改正监管措施的决定 ， 首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断 ， 影响交易时间合计约20分钟 ， 同时发现首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息 ， 且未进行备份 ， 导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因 。
国信证券交易系统也曾在2022年3月15日出现故障 ， 投资者反映App出现行情不能刷新 ， 无法看盘和交易的情况 。
2021年10月28日 ， “同花顺崩了”的话题曾冲上微博热搜第一 ， 同花顺子公司因未立即报告APP异常被出具警示函 。
宕机反映五大问题
监管层所高度
2022年5月 ， 证监会机构部下发了《机构监管情况通报》 ， 针对发生的多起信息系统安全事件案例进行了专门通报 。
证监会认为 ， 事件主要类型及反映出的问题有以下五个方面：
其一是个别公司合规内控管理不到位 ， 系统升级改造过程中存在薄弱环节；
其二是主体责任意识不强、履行不力 ， 未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；
其三 ， 运维人员操作规范性不足 ， 未能建立有效的权限管理及复核机制；
其四 ， 监管通报指出 ， 当前移动APP开发管理存在短板 ， 已成为信息系统安全事件易发领域；
其五 ， 安全管理存在漏洞 ， 应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升 。
证监会陆续发布完善一系列政策规定 ， 完善细化工作流程 ， 切实做好投资者保护工作 。2021年6月4日 ， 证监会发布了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（下称“《处理办法》”） ， 结合信息系统类别和信息系统服务能力异常 ， 提出了统一的网络安全事件分级 ***  ， 完善了网络安全事件报告流程 。
根据《处理办法》 ， 当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常 ， 且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件 。
【国信证券智能选股 国信证券大智慧下载】信息系统发生故障 ， 可能构成网络安全事件的 ， 应当立即报告 。可能构成特别重大、重大网络安全事件的 ， 应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况 ， 直至信息系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件 ， 第一次上报后 ， 无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告 。同花顺去年被罚 ， 就是因为交易异常情况未及时上报并反馈处置情况 。

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