(2)投资目标市场处于频繁剧烈波动状态，导致大量赎回 。基金不得不频繁调整风险资产和固定收益资产之间的比例，导致运营成本增加，影响保本目标的实现 。
(3)基金管理人风险监控和内控管理不严，未能严格执行策略，导致基金投资到期时未能保本 。就整体制度安排而言，引入保本基金担保机构可以有效增强保本基金投资风险的防范 。
八 。保本基金的投资风险控制
通过精打细算和严格的系统管理，可以有效控制投资保本基金的风险 。具体内容如下 。
1.保本基金设置了有效的平仓线 。
如果股票投资部分能以一定范围的冲击成本及时平仓，就不会有补偿 。同时考虑到如果市场出现流动性持续下降的情况，保本基金在日常运作中会有专门的人员进行每日测算，以保持足够的安全空空间来防范此类风险 。极端情况下，基金公司会用收取的管理费进行补充 。
2.赎回环节的控制
基金管理公司可以通过较高的赎回费率(提前赎回的取消罚款)来控制投资者资金流动频率的流入流出，其中一部分会回流到基金资产中，弥补冲击成本 。在市场波动不大的情况下，费率的调控会相对有效；但在市场异常波动，导致基民心理恐慌的情况下，费率调控的力度就会大打折扣 。因此，一些基金公司也为其保本基金产品设立了缓冲区 。超过缓冲区的赎回将导致动态平衡的操作，从而有效地微调投资比例，确保保本目标的实现 。
此外 ， 风险监控和管理的制度安排和实施是消除保本基金操作风险的核心部分 。一般风险控制主要由风险监控人员完成 。多重监控防火墙的安全设计，将有效保证保本投资机制的平稳运行 。
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