中国证监会行政处罚决定书
2016年8月至2017年10月,任良成先后控制使用蔡某农、陈某华等98人(包括2家法人)名下的150个账户(以下简称第二组账户) 。
2015年4月13日至2017年10月24日期间,任良成先后操纵16只股票的交易价格和交易量,其中控制第一组账户操纵“酒钢宏兴”“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”“漳州发展”“国脉科技”“广宇发展”“曙光股份”“钱江生化”“广宇集团”“全柴动力”“天宝股份”等12只股票的交易价格和交易量,,控制第二组账户操纵“远兴能源”“隆华节能”“冠农股份”“维维股份”等4只股票交易价格和交易量 。
其中操纵“酒钢宏兴”“漳州发展”“广宇发展”“曙光股份”“全柴动力”“天宝股份”“远兴能源”“维维股份”等8只股票合计盈利约2.76亿元,操纵“贵人鸟”“美锦能源”“太化股份”“国脉科技”“钱江生化”“广宇集团”“隆华节能”“冠农股份”等8只股票合计亏损约2.99亿元 。
在上述股票中,任良成操纵“酒钢宏兴”一只股票就盈利2.02亿元 。
证监会认为,任良成上述行为构成操纵证券市场 。由于“酒钢宏兴”涉及刑事案件 , 暂不予罚没处罚 。剔除后 , 任良成操纵“漳州发展”等7只股票 , 合计盈利7413.94万元 。
基于此,证监会决定没收任良成违法所得7413.94万元,并处以三倍罚款2.22亿元,合计罚没金额达2.97亿元 。
同时 , 证监会指出,任良成操纵股票行为持续时间长、操纵股票多、涉案金额大 , 已严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响 。任良成已被行政处罚3次,目前又因涉嫌操纵证券市场犯罪被提起公诉,法院一审刑事判决已认定其构成操纵证券市场罪 。任良成属于典型的不知悔改、顶风作案情形 , 行为特别恶劣 , 应当依法予以严惩 。
在罚金之外,证监会对任良成采取终身证券市场禁入措施 。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。
申辩:年缴纳印花税、佣金2亿以上
为宣传股票文化作出重大贡献
面对近3亿元的天价罚单,任良成及其代理人自然也提出了申辩意见 。
任良成方认为,其涉案行为不构成操纵证券市?。熬聘趾晷恕薄肮笕四瘛钡?只股票的大宗交易系正常交易,其他二级市场交易,都属于主动建仓,交易时间较短,持股数量不多 , 流通股占比很低 , 不构成操纵证券市场 。在同一交易日内既买入又卖出同一股票 , 系利用此方式实现股票交易的“T+0”以赚取差价,而非为了操纵证券市场 。
任良成方认为,本案违法所得认定错误 。大宗交易“酒钢宏兴”“远兴能源”“维维股份”的获利,系源自于大宗交易折扣,不属于违法所得 。同时,即使认定涉案行为构成操纵证券市场 , 因交易“酒钢宏兴”而向中间人支付的佣金、预留款等支出1亿余元 , 亦应从违法所得中扣除 。
任良成方面主张 , 本案行政处罚过于严苛 。任良成本人主观恶性低 , 采取的交易手法较为简单 , 未联合他方共同炒作股价 。大部分股票是大宗交易,并未恶意“炒小、炒差、炒新” 。交易个股时间短暂,未持续、长期、反复“炒作”一只股票 , 亦未利用股市“黑嘴”诱骗投资者跟风操作 。
任良成方还认为,任良成没有恶意逃避监管,主动配合证监会调查并说明情况 。任良成自1991年开始投身证券市?。蹲使善?0余年,大宗交易股票近10年,每年交易2000亿元至5000亿元 , 年缴纳印花税和佣金2亿元以上 。投资设立股票博物馆,为宣传股票文化作出重大贡献 。目前 , 任良成因涉及操纵证券市场刑事犯罪,被一审法院判处刑罚,已受严惩,不宜再给予严厉的行政处罚 。
对此,证监会认为,根据现有证据 , 足以认定任良成涉案行为构成操纵证券市场 。任良成本人在接受调查时曾明确承认 , 其在卖出股票时,为能以高于成本价的价格顺利卖出,有时会指挥下属公司员工进行“护盘”操作,即以高于即时市场成交价申报买入 。任良成涉案交易系典型的操纵证券市场行为,而非其所谓的“正常交易” 。
量罚方面,证监会认为 , 任良成长期实施操纵证券市场行为,尤其是在被多次行政处罚后,仍继续实施操纵证券市场行为 。任良成操纵股票数量众多 , 动用资金量巨大,操纵行为持续时间长,其所称“未联合上市公司实际控制人实施操纵”等情况虽然属实,但并不直接影响对其违法情节的认定,对任良成的量罚幅度适当 。
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