二、高度重视案件专项治理工作 ， 加强事后监督和内部稽核体系建设
强化关键岗位、敏感环节工作人员的监督展 。案件专项治理是监事会常抓不懈的工作 ， 在我的带领下 ， 监事会全面贯彻《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力、度的通知》、《银监会关于防范操作风险“13条”措施》等文件规定和山西银监局加强防范操作风险暨案件专项治理的各项工作部署和要求 ， 通过创新措施、完善机制 ， 全面推动案件治理工作的深入开展 。上半年 ， 我们组织召开了由各支行行长、各部门经理参加的案件专项治理工作会议 ， 传达贯彻省、市银监会议精神 ， 安排部署了20__年全行案件专项治理工作 。
20__年 ， 我一直高度重视防范操作风险的规章制度建设 ， 三月份 ， 要求纪检监察部门根据关于防范操作风险“十三条”和内控“十个联动”等文件精神 ， 结合我行实际 ， 制订了《案件防范处理应急制度》、《案件防范问责制度》 ， 要求纪检部门建立健全问责制度 ， 探讨建立独立问责管理体系 ， 进一步完善问责相关的考核办法 ， 监督问责执行情况 ， 把实施严格问责与奖励合规有机结合起来 。
为进一步加强稽核部门的建设 ， 由我牵头组织 ， 在全行范围内公开选拔优秀稽核人员 ， 通过业务考试和资格审查 ， 选拔了一批业务能力强、政治素质高 ， 工作作风硬的业务尖子 ， 充实到稽核力量 。在监事会的领导和督促下 ， 我要求事后监督中心和稽核监督部门 ， 根据全行新业务系统上线和业务发展的实际情况 ， 及时调整监督工作的重心 ， 更新监督方案和措施 ， 保证监督的及时性和有效性 ， 进一步加强对关键岗位、敏感环节工作人员的监督 ， 主要包括：
一是完善基层机构负责人、重要岗位人员和敏感环节工作人员的监督约束 ， 建立不当行为档案和相应的行为失范监督制度 ， 发现有涉及黄、赌、毒 ， 以及未报告买卖股票的`和经商办企业等行为的 ， 立即建议调离原岗位并进行审计;监督落实基层主管和重要岗位人员定期轮换和强制休假制度 ， 明确具体的程序和规定;
二是落实强化与客户对账制度 ， 督促开展经常性的全面对账工作 ， 保证对账覆盖面 ， 提高对账的频率 ， 改进对账方式和手段 ， 加强未达账项和差错处理的过程控制 ， 实行独立审核和责任复核;
三是建立完善内部信贷、会计、资金营运、票据业务、柜台操作等各个要害岗位风险管理制度 ， 并切实监督落实;
四是建立信贷、会计结算等各项业务的档案和台账 ， 强化对要害岗位和重点业务全过程的即时监督 。
20__年 ， 稽核监督部门开展了多项现场稽核检查工作 ， 重点对银企对账、不动户存款、其他应收*付*款、长期待摊费用等账务进行了检查 ， 全年银企对账率达到了95%以上 ， 对七家支行存在的无证户提出了整改 ， 全年提出稽核建议19项 ， 解决各类共性问题13条 ， 个性问题73条 ， 下达整改意见书92次 。事后监督中心在对全市17家支行和资金结算部的业务进行监督中 ， 累计监督业务量达3106375笔 ， 较去年增加业务量610539笔 ， 平均每天业务量为8629笔 ， 平均每个监督员每天监督1726笔 ， 监督出差错432笔 ， 较去年减少了231笔 ， 差错率为1.39% ， 较去年下降1.27个成分点 。
三、加强监督 ， 创新方式做好高管人员的动态化管理
20__年 ， 我们实行高级管理人员“审查与考试相结合、履职监督与情况通报相结合、动态监督与档案建设相结合” ， 进一步强化了对高级管理人员履职行为的监督 ， 我要求稽核部门对全行高管人员的履职情况进行全面的考核 ， 对高管人员在任职期间的经营业绩、风险控制情况、违规违纪情况、政策执行情况以日常行为规范进行全程、全面记录和持续监督 ， 并将考核结果作为评价高管人员是否称职的依据 ， 建立与有关部门的协调沟通机制 ， 定期向有关部门通报 ， 对高管人员可能发生的权力失控、决策失误和行为失范实施动态监督 。
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