锐客网

  1. 首页 > 睿知 > >

东莞证券和广发证券哪个待遇好 东莞证券怎么样

生活知识睿知

今天，股转公司发布了1月份主办券商执业质量评价结果，东莞证券成为最大黑马 ， 排名第一 。
东莞证券之后 ， 兴业证券、海通证券、国源证券、安信证券、万联证券、深港证券并列第五 。
/01/101家券商参与评价，东莞证券排名第一 。
1月份评价点前五名分别是:东冠证券、兴业证券、海通证券、国源证券、安信证券、万联证券、深港证券并列第五 。
本月共有101家主办券商参与评价 ， 其中中信证券(山东)并入母公司中信证券，东方花旗并入母公司东方证券，申万宏源西部证券并入母公司申万宏源证券 ， 华泰联合证券并入母公司华泰证券 。97家主办券商评价结果实列(详见附件) 。
从评价分来看 ， 40家主办券商评价分在90分(含)以上，占比41.24%(12月为41.24%)；38家主办券商评价分在80(含)至90分之间，占比39.18%(12月为40.21%)；6家主办券商评价分在70分(含)至80分之间 ， 占比16.49%(12月为14.43%)；三家主办券商评价分均在70分以下，占比3.09%(12月为4.12%) 。
/02/56券商记录了149次负面行为 。
全国股转公司共记录负面行为149起，涉及主办券商56家 。其中推荐房源34个，占比22.82%；推荐岗位主管36人，占24.16%；成交51笔 ， 占比34.23%；综合管理类28个，占18.79% 。
1月份券商错误率最高的行为是“转让日9:30未发出做市股票双向报价”，共有37条记录 。其次是“其他推荐上市执业负面行为”，共记录22条 。15条记录了“对信息披露文件进行线上或线下更正 ， 未履行事前审查义务”的负面行为 。还有13项“业务申请材料或备案材料中关键要素缺失或明显错误”被记录 。
根据统计结果，国泰君安证券和银河证券的推荐负面行为记录占其业务量的比例最高；CICC上市后监管负面行为记录占其业务量的比例最高；红塔证券的管理层负面行为记录数与其业务量之比最高；红塔证券综合负面行为记录占其业务量的比例最高 。
转让公司还列出了需要重点关注的四大问题:
【东莞证券和广发证券哪个待遇好 东莞证券怎么样】推荐上市类别中，负面行为清单第11项较为突出，主要是推荐上市公司因关联方资金占用、违规关联担保等问题已采取自律监管措施 。
在上市后监管类中，负面行为清单第17项存在公告披露不及时、公告标题与内容不一致、公告内容错误、公告上传错误等突出问题 。
在交易管理类中，负面行为清单第25项问题比较突出，主要是转让日9:30未发出做市股票双向报价 。
综合管理类中，负面行为清单第三十八条问题突出，主要是与原主办券商签订的撤销协议和与承办主办券商签订的持续督导协议未按规定约定生效条件 。
各种不良行为记录汇总见下表:
本文来自读新三板 。
更多精彩资讯请登陆财经网站(www.jrj.com.cn) 。

    推荐阅读


    上一篇：广州*多人的城中村 广州2020城中村改造名单

    下一篇：世界1大顶级橱柜品牌 博洛尼橱柜怎么样