券商白名单是指证券监管部门在严格审核后公布的合格证券交易机构名单 ， 该名单是由具备条件的券商组成 ， 具有合法有效的各项综合经营资质和运营能力 。投资者可以在白名单内选择优质券商进行证券交易 ， 以保障自身投资利益 。对于未列入白名单的券商 ， 投资者应保持谨慎 。
备受关注的证券公司“白名单”在昨晚更新 。
3月18日晚 ， 时隔三个月后证监会发布了2022年3月证券公司“白名单” ， 这也是证监会至今发布的第六份“白名单” ， 此次共有27家券商入围 。相比2021年12月发布的前一份证券公司“白名单” ， 此次共有3家券商被调出 ， 分别是华宝证券、西部证券、浙商证券 。
证监会此前表示 ， 会根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整 ， 将符合条件的公司及时纳入 ， 不符合条件的公司及时调出 。“白名单”主要供证券监管部门使用 ， 证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的 。
【券商白名单要求 券商白名单是什么意思】首现3家券商被调出情形
证监会显示 ， 根据“白名单”动态调整机制 ， 结合证券公司合规风控及业务风险情况 ， 经证监局初评、会内相关部门复核 ， 现公布2022年3月证券公司“白名单” 。
此次入围证券公司“白名单”的券商合计27家 ， 中信证券、中金公司、南京证券、东兴证券、瑞银证券、高盛高华等头部、中小、外资券商均有入围 。不过与2021年12月发布的证券公司“白名单”相比 ， 此次“白名单”有3家券商被调出 ， 分别是华宝证券、西部证券和浙商证券 。
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来源：证监会
这也是2021年5月首份证券公司“白名单”发布以来 ， 首次出现券商被调出情形 。
为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求 ， 压实证券公司内控合规主体责任 ， 集中使用有限的监管资源 ， 提高机构监管有效性 ， 推动行业高质量发展 ， 2021年5月 ， 证监会公布首批证券公司“白名单” ， 彼时共有29家券商入围 。
2021年7月至2021年12月 ， 证监会四度更新证券公司“白名单” ， 除在当年9月发布的“白名单”中新增国开证券外 ， 其余三次证券公司“白名单”上榜券商均无变化 。国开证券也成为证券公司“白名单”发布以来 ， 唯一一家新增上榜券商 。
此前证监会曾表示 ， 将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整 ， 逐月在证监会机构部栏目下公布名单 ， 将符合条件的公司及时纳入 ， 不符合条件的公司及时调出 。
适用监管意见书减免或简化程序
对于“白名单” ， 证监会明确主要供证券监管部门使用 ， 证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的 。就目前而言 ， 证券公司入围“白名单”将后将得到监管意见书减免或简化程序等“福利” 。
具体来看 ， 一是能减则减 。对纳入白名单的证券公司 ， 取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求 。
二是能简则简 。简化部分监管意见书出具流程 。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请 ， 不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见 ， 确认符合法定条件后直接出具监管意见书 。
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