投稿|金融圈大佬吴刚被调查，风光一时的九鼎系怎么了？投稿

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文 | 雷达财经，作者 | 张凯旌，编辑 | 深海

9月29日，九鼎集团和九鼎投资同时公告称，公司收到证监会通知，因董事长吴刚涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。受消息面影响，9月30日九鼎集团跌9.8%，九鼎投资盘中触及跌停，截至收盘单日跌幅7.89% 。
资料显示，九鼎集团是一家综合性投资集团，是首家登陆新三板的私募股权投资机构，而九鼎投资则是九鼎集团子公司，2015年借收购中江地产完成借壳上市。
纵横资本江湖十数年，九鼎集团最为“出圈”的产品即是P2P风靡时期的借贷宝，而这也是公司长于资本运作的一个缩影。另外一个总被津津乐道的话题，则是九鼎集团仅用五年时间，就从注册资本1000万元的公司翻至市值过千亿的新三板“巨无霸” 。
不过，九鼎系的崛起也极富争议，而近年来在监管调查下披露的一系列处罚书，更是揭开了集团背后“隐秘的角落” 。
目前，九鼎集团和九鼎投资市值，较巅峰期已“脚踝斩” 。
吴刚被调查，此前已涉多项违规根据公告，此次立案所涉事项系对吴刚个人的调查，对公司经营、财务没有重大影响。
有接近内情的人士透露，这次立案调查可能涉及吴刚违反基金公司治理规定。虽然吴刚本人并未在旗下的公募基金公司担任管理职务，但其曾指示要求旗下公募基金公司发行的某支基金产品清算事宜，以尽早收回资金，降低风险。
基金相关法律法规显示，公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动，其指示要求清算等行为涉嫌违反上述规定。
雷达财经注意到，这已经是九鼎投资一周内发布的第三封处罚整改公告。在前两封公告中，九鼎集团吴刚、现任董事长蔡蕾、董事黄晓捷、覃正宇、吴强、董秘易凌杰、前任董秘古志鹏等高管，和九鼎集团、九鼎投资两家上市公司均被监管给予了警示或处罚。

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其中，针对古志鹏的处罚指向2020年九鼎投资的一起信披违规事项。彼时九鼎投资曾向法院申请以江西南昌市的31套房产，为下属子公司昆吾九鼎置换其被冻结的银行基本账户资金4240万元，但该事项未经董事会审议也未及时披露。
而针对集团其余高管的处罚则与2014年九鼎集团的信披违规有关。当年，集团曾在定向发行股票过程中，故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，并借此获利。
具体而言，2014年，九鼎集团控股股东九鼎控股先是与161家单位、个人签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票转给这161家单位、个人。
在上述布局未披露的情况下，九鼎集团公告称通过了发行股票的相关议案，拟以3.92元/股的价格向包括九鼎控股和钱国荣等5人在内的15名发行对象合计发行5.74亿股股票，募集资金22.5亿元。
若根据公告情况，九鼎集团发行股票后股东累计173人，但若将未披露部分计算在内，交易完成后九鼎集团除同期其他在二级市场的投资者外，股东人数将达335名，超过200人的豁免线。