投稿|金融圈大佬吴刚被调查，风光一时的九鼎系怎么了？( 二 )
此外，九鼎控股还曾利用钱国荣等5个证券账户从事证券交易 。
具体操作步骤是，九鼎控股先向5人借款，让他们去认购九鼎集团定向发行的股票，然后在相关协议中约定好，九鼎控股有权随时要求5人将自己认购的股票，按发行价转给指定第三方，转股后所得价款用来偿债，同时这笔借款免去利息 。
与此同时，九鼎控股又通过《委托书》的形式，将钱国荣等5人的证券账户交由吴刚管理 。如此一来，九鼎集团就可以变相将自己的定向发行股票抛给市场获利 。实际操作过程中，九鼎控股控制钱国荣等5个证券账户交易九鼎集团的盈利总额达5.01亿元 。
违规行为被查后，九鼎集团控股股东同创九鼎被证监会责令改正，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款 。而吴刚等人，则被处以不同程度的罚款 。
长袖善舞的“学霸”作为九鼎系创始人，吴刚本人经历颇为传奇 。
据媒体报道，吴刚于1977年出生于四川巴中，受限于家庭经济条件，初中毕业后只得入读一所中专院校 。
但此后吴刚的人生仿佛开挂一般，其先后凭借自学考出数学大专文凭、法律本科文凭和会计本科文凭，1998年又考上了西南财大的研究生，毕业后即入职闽发证券投资银行部，任项目经理，并于一年多后考入证监会 。
据悉，闽发证券在职期间，吴刚还读了北大的在职金融博士 。而在证监会，吴刚用了5年时间，就成为了最年轻的处长 。
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2007年，吴刚下海创立九鼎控股，其还拉来了彼时央行最年轻的处长黄晓捷共同创业 。不久后，四川汶川发生大地震，为支持灾后重建，证监会一度向四川企业上市开启“绿色通道”，九鼎控股初期投的吉峰农机、金亚科技都是借此乘上了IPO的“快车道” 。
有了第一桶金后，九鼎系开始迅速扩张 。其以“扫街式”项目调研和“上市流水线”式的包装运作，开创了独有的“PE工厂”模式，投资项目遍及各个领域，至2013年底，九鼎系的投资项目已达218个 。
有机构投资者将九鼎的资本运作特点总结为，一是资本退出时机把握比较好，一般总能在比较好的时点高位套现；二是敢于用杠杆，用最小的资产去赌最大收益 。
但这种形式也有其弊端 。2012年，监管层开展了彼时号称史上最严的IPO公司财务审查，IPO一度暂停达一年之久 。这让旗下囤积了大量投资项目的九鼎陷入危机，多年前曾有与九鼎合作过的投资机构人士回忆，2013年是九鼎最困难的时候 。
此时九鼎集团做了两件事，其一是完成在新三板的挂牌，并借助上市公司的平台“创造性”地开发出基金份额换股权的计划，再搭配“配资式”增发，成功提高了公司市值 。但如此操作却使得公司资产几乎全部由股权投资负债和短期融资构成 。
简而言之，就是利用手中的项目资源不断融资，不断做大资产池 。
其二，借助一系列的投资和并购，完善公司在金控方面的战略架构 。如发起设立九泰基金、收购控股九州证券、成立P2P平台九信金融、武曲星、牵头筹建民营银行等 。
其中的经典战役，莫过于借壳中江地产上市 。2015年，九鼎集团豪掷41.5亿元拿下中江地产母公司中江集团100%股权，从而间接持有上市公司72%的股份 。随后，中江地产以9亿现金买下九鼎集团的PE资产昆吾九鼎，上市公司更名“九鼎投资” 。
而这样的资本运作也帮助吴刚建立起了一个价值千亿的金融帝国 。2015胡润百富榜中，九鼎集团以931.5亿元高居新三板公司市值排行榜首，吴刚则以180亿身家位列榜单第120位，成为新三板首富 。
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