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上市公司配股流程 上市公司配股要求

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什么是配股？如果投资者在配股当日登记日收市后仍持有该股票，则自动享有配股权，无需办理登记手续 。邓忠公司(中国登记结算公司)将自动登记所有在册股东的配股权利 。中金网01月19日讯
配股的条件是什么？
一般规定(上市公司再融资)
第六条上市公司组织结构健全，经营状况良好，符合下列要求:
(一)公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；
(二)公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运作的效率、合法合规和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性和有效性不存在重大缺陷；
(三)现任董事、监事和高级管理人员合格，能够忠实、勤勉地履行职责，没有违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条的行为，最近三十六个月没有受到中国证监会的行政处罚，最近十二个月没有受到证券交易所的公开谴责；
《公司法》第一百四十八条:董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务 。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产 。
《公司法》第一百四十九条:董事、高级管理人员不得有下列行为:
(一)挪用公司资金 。
(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 。
(三)违反公司章程规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
(四)违反公司章程的规定或者未经股东大会或者股东大会同意，与公司订立合同或者进行交易；
(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务上的便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，为自己或者他人经营与公司同类的业务；
(6)将他人与本公司交易的佣金收为己有；
(7)擅自泄露公司秘密；
(八)违反对公司忠实义务的其他行为 。
董事、高级管理人员违反前款规定取得的收入，归公司所有 。
(四)上市公司与控股股东或实际控制人在人员、资产、财务等方面分离，机构和业务独立，能够自主经营管理；
(五)最近十二个月不存在违法违规的对外担保行为 。
第七条上市公司盈利能力持续，并符合以下要求:
(一)最近三个会计年度连续盈利；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以较低者为基础计算；
(2)业务和利润来源相对稳定，不存在对控股股东或实际控制人的严重依赖；
(三)现有主营业务或投资方向可持续发展，商业模式和投资计划稳健，主要产品或服务市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在实际或可预见的重大不利变化；
(四)高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月未发生重大不利变化；
(五)公司的重要资产、核心技术或其他重大权益已合法取得并可持续使用，未发生实际或可预见的重大不利变化；
(六)不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项；
(七)最近二十四个月内公开发行过证券的，不存在发行年度营业利润比上年下降百分之五十以上的情形 。
【上市公司配股流程 上市公司配股要求】第八条上市公司财务状况良好，符合下列要求:
(一)会计基础工作规范，严格遵循国家统一的会计制度规定；
(二)最近三年及一期的财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；注册会计师出具无保留意见的带强调事项的审计报告的，所涉及的事项对发行人不存在重大不利影响或者重大不利影响在发行前已经消除；
(三)资产质量良好 。不良资产不足以对公司财务状况产生重大不利影响；
(4)经营成果真实，现金流正常 。营业收入和成本的确认严格遵循国家相关企业会计准则，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营成果的行为；
(五)最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不低于最近三年实现的年均可分配利润的20% 。(第57号令改为30%)
第九条上市公司最近三十六个月的财务会计文件没有虚假记载，没有下列重大违法行为:
(一)违反证券法律、行政法规或者规章，受到中国证监会行政处罚或者刑事处罚；
(二)违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或受到刑事处罚的；
(三)违反国家其他法律、行政法规，情节严重的 。
第十条上市公司募集资金的数额和用途应当符合下列要求:
(1)募集资金金额不超过项目所需金额；
(二)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规的规定；
(三)除金融企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产、出借给他人、委托理财等金融投资，不得直接或间接投资于以买卖证券为主营业务的公司 。
(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人存在同业竞争或影响公司生产经营的独立性；
(5)建立募集资金专项存放制度，募集资金必须存放在公司董事会决定的专门账户 。
第十一条上市公司有下列情形之一的，不得公开发行证券:
(一)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(二)改变前次公开发行证券所募集资金的用途而未予改正的 。
(三)上市公司在最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责；
(四)上市公司及其控股股东或者实际控制人在最近十二个月内未履行对投资者的公开承诺；
(五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪或涉嫌违法违规被司法机关立案调查，被中国证监会立案调查；
(六)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形 。
配股常见的问题有哪些？
我可以支付配股的费用吗？
你不能 。根据交易所相关规定，配股实施流程从T-2开始，一般需要10个工作日左右 。股东可操作配股的配股缴款起止日为上市公司公告的T 1至t 5的5个交易日左右 。逾期缴纳的，自动放弃配售权，不能再追加缴纳 。
因此，有意配股的投资者应关注报纸上的信息公告，包括配股的缴款时间，并及时缴款 。为了避免不必要的麻烦或者不必要的损失 。
配股款可以提取吗？
配股执行当日，上交所的委托状态为“已完成”，深交所的委托状态为“已报告”，因此允许当日提取 。
配售款项的手续费是多少？
投资者认购配股不收手续费 。
如果在分配中输入了错误的数量，该怎么办？
投资者在认购配股时，如发现委托给交易所电脑主机的名单有误，若委托股数超过认购限额，则作废，可重新委托 。未超过认购限额的，可以继续委托，直至累计申购股数达到可配售股数上限 。一般在配股期内一次可配售的最大股数可以操作多次 。
如何处理配股中的“零碎股”？
这不是配股交易 。您必须购买100股和100股的整数倍才能执行委托 。可以完全按照股东可以执行的配股数量购买配股，可以在配股缴款期内执行操作 。
在深交所不足1股的部分，按照《中国登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股权分置和股份分配登记业务指引》中的“零股处理办法”进行处理，即股权分置和股份分配产生的奇数股按数量排序，小数循环结转至大数股东，以达到最小核算单位-1股 。
配股可以由券商支付吗？
目前，配股必须由股东自己购买多少配股股份来进行 。是否有“处理配股协议”，或者提醒配股缴款的服务需要详细咨询各大券商 。
配股类型(目前是否有以下两种上市配股有待核实，仅供参考)
1.有偿分配
以现金方式增加公司资本，股东可以按照持股比例拿钱认购股份 。这种配股除权，“新股认购权”除外 。
2.免费配股(红股)
公司成功经营盈利，并根据股东会决议分配盈余 。收益分配有两种方式:股利分配和配股 。股利分配是股东按照持股比例无偿获得现金，一般称为除息 。配股是股东按照持股比例无偿获得股份 。如果叫免费，股东不用拿钱认购 。这种配股除权，“剩余分配权”除外 。
配股怎么操作？
目前国内还没有配股权证 。股票分红配股，只能拿分红，不能配股 。只要在配股缴款期内(一般为5个交易日)不操作，就视为自动放弃配股权利 。
深交所代码080XXX，供股执行后，委托状态为“已申报”，当日允许撤单 。
上交所代码700XXX，配股执行后，委托状态为“已完成”，不允许撤单 。
配股期间，普通股暂停上市 。
配股一般在上市公司公告配股上市日的前一天晚上收盘平仓后才会到账 。
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