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一：天风证券股票股吧昨日（6月24日） ， 上海证监局官方网站发布公告称 ， 由于在资产证券化业务开展过程中存在问题 ， 天风资管被出具警示函 ， 天风资管的总经理付玉同样被开出警示函 。
银柿财经采访人员了解到 ， 具体看 ， 证监局在检查中发现 ， 天风资管在资产证券化业务开展过程中 ， 主要存在两大问题：一是内部控制不完善 。薪酬考核和收入递延机制不健全 ， 质控和内核部门负责人混同 ， 未 *** 息知情人登记管理不全面 ， 底稿验收不严格 ， 工作日志、存续期核查材料等重要底稿管理不到位 。二是廉洁从业事前风险防范措施不完善 ， 在对客户做好辅导和宣传工作方面存在不足 。
因此 ， 上海证监局对天风资管采取出具警示函的行政监督管理措施 ， 并要求天风资管引以为戒 ， 认真查找和整改问题 ， 持续完善投资银行类业务内部控制 ， 加强廉洁从业管理 ， 并向证监局提交书面报告 。
与此同时 ， 上海证监局认为 ， 付玉作为天风资管的总经理 ， 对上述问题负有管理责任 ， 决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施 。
资料显示 ， 天风资管成立于2020年8月 ， 是天风证券旗下全资资管子公司 ， 业务布局涵盖固定收益投资、权益投资、商品及金融衍生品投资、资产证券化、FOF/MOM等多个领域 。
在2021年 ， 天风资管实现营业收入9.90亿元 ， 其中 ， 手续费及佣金净收入9.33亿元 ， 投资收益和公允价值变动收益0.53亿元；实现营业利润5.32亿元 ， 净利润4.05亿元 。资产管理规模上 ， 天风资管2021年底资产管理业务总规模为1090.34亿元 ， 其中主动管理规模481.49亿元 。中国基金业协会披露的2022年一季度企业资产证券化业务月均规模前20家中 ， 天风资管位列第9 ， 月均规模537.88亿元 。
采访人员注意到 ， 不光是子公司在合规风控上“惹祸上身” ， 公司近一年股价的长期低迷恐怕也是让天风证券管理层最为头痛的大难题之一 。
数据显示 ， 从去年7月14日相对高点到今年6月24日 ， 天风证券股价大跌60.54% ， 而在近期券商股的一波大反弹中 ， 天风证券也有些“奄奄一息” 。此外 ， 在已上市的证券公司中 ， 截至6月24日收盘 ， 以近一年的股价涨跌幅计算 ， 天风证券大跌33.61% ， 位列行业跌幅第三 ， 仅次于财达证券和湘财股份 。值得一提的是 ， 财达证券于去年5月上市 ， 之后连续多个一字涨停 ， 湘财股份去年5月股价短期翻倍 ， 两者之后均走入了一个估值相对回归的过程 。
天风证券低迷的股价表现 ， 让众多投资者“苦不堪言” 。在一些论坛上 ， 诟病天风证券股价表现的发言比比皆是 ， 在投资者互动平台上也经常有投资者质疑到公司的股价表现 。
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