乐视网|涉乐视网造假案,两家保荐机构遭监管重罚( 二 )
资深投行人士王骥跃表示,平安证券此次遭处罚或将影响其保荐项目进度 。Wind数据显示,目前平安证券保荐的申报企业有28家,其中2家IPO企业的申报材料已报送证监会,分别是甬矽电子(宁波)股份有限公司、昆山亚香香料股份有限公司 。
公开资料显示,平安证券是乐视网2010年上市时的保荐人与主承销商,中德证券为乐视网2016年非公开发行股票的保荐机构、联席主承销商 。
乐视余波曾致近百家IPO项目暂停乐视网于2010年登陆创业板,其从上市到退市,经历过两次债券发行、两次重组以及一次非公开发行股票项目,先后有7家券商、3家会计事务所、2家律师事务所以及其他中介机构为其提供过服务 。
涉及券商包括平安证券、兴业证券(601377.SH)、华泰联合、德邦证券、中信建投(601066.SH)、中泰证券(600918.SH)以及中德证券,另有华普天健、信永中和、利安达3家会计师事务所以及信利律师事务所、金杜律师事务所为其提供过服务 。
2016年后,乐视造假风波爆发,证监会事后认定乐视网涉嫌信批违规、欺诈发行 。因涉嫌未勤勉尽责,多家曾为乐视网提供服务的券商、会计事务所等中介机构被证监会立案调查 。
今年1月份,信永中和会计师事务所、北京市金杜律师事务所、中德证券3家中介机构被查 。其中,金杜律师事务所曾在乐视网2016年定增项目中担任发行人律师,中德证券担任保荐机构,信永中和担任审计机构 。据统计,此前有多达94个IPO项目因3家中介机构遭监管立案而集体中止审查 。此外,多家A股上市公司的重组、定增、可转债等事项也受到影响 。
值得注意的是,3月18日,财政部、证监会发布关于进一步提升上市公司财务报告内部控制有效性的通知,提出要加强对上市公司实施企业内部控制规范的管理、指导和监督,规范会计师事务所内部控制审计行为,提升上市公司财务报告内部控制有效性和会计信息质量,强化资本市场领域财会监督力度 。
【乐视网|涉乐视网造假案,两家保荐机构遭监管重罚】(钛媒体App编辑武枫叶综合自证券时报、时代周报、21经济)
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