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基金|基金投顾强监管来了：“大V”引流开户被叫停，各大平台机构面临整改( 三 )



“大V”引流开户被禁有机构近期收到《机构监管情况通报》（下称“通报”） ， 其中提到 ， 互联网“大V”不属于专职从事证券经纪业务的证券经纪人 ， “大V”引流开户给奖励不符合监管规定 ， 证券公司不得开展相关合作；券商禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为；证券公司组织工作人员公开发表言论应符合规范要求 ， 应强化组织外部人士发表评论的管理 。发文日期为10月29日 。
此外 ， 对通过“直播”等方式 ， 配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为 ， 监管部门将“发现一起 ， 查处一起” ， 绝不姑息 。

基金|基金投顾强监管来了：“大V”引流开户被叫停，各大平台机构面临整改
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（来源：第一财经）
报内容显示 ， 证券公司与“大V”合作有两种模式 ， 一是投放开户链接模式 ， 即通过微信“大V”投放开户链接 ， 投资者通过点击开户链接转到相关公司开户页面进行开户操作 。在付费方式上 ， 主要是通过支付广告费的形式付给“大V” 。该做法在形式上与开户数量不直接挂钩 ， 但实质上仍是按照实施效果 ， 如点击量、投放时间等付费 。二是投资者教育形式的直播 ， 如某证券公司与经济学家等知名“大V”合作开展直播活动 ， 开展投资者教育 ， 介绍投资理财知识 ， 宣传公司品牌 ， 对国家经济形势进行分析点评等 。
监管要求 ， 证券公司作为持牌机构 ， 要坚持“回归主业、突出专业”的基本要求 。一方面 ， 如法律法规有明确要求 ， 应做到严格守法 ， 按规定要求展业；另一方面 ， 即使法律法规没有强制要求 ， 也要从专业机构角度审慎评估 ， 主动维护自身和行业形象 ， 保护投资者和客户的合法权益 。
业内人士对此已有预期2019年10月 ， 证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》 ， 基金投顾业务由此启航 。
截止目前 ， 基金投顾业务试点工作开展已经超过2年时间 ， 共有59家机构获得基金投顾资格试点的备案函 ， 包括24家公募基金 ， 29家证券公司 ， 3家银行 ， 3家第三方独立销售机构 。从目前业务来看 ， 不论是在覆盖用户数 ， 还是在规模和复购率上等均有不错的成效 。
事实上 ， 过去两年时间 ， 基金投顾业务不仅在规模数量上迎来扩容 ， 投顾服务的各项指引也在不断细化和规范 。今年8月底 ， 基金业协会发布《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范(试行)指引》 ， 近日 ， 全国金融标准技术委员会证券分技术委员会开发并发布了基金投资顾问业务编码 ， 多家机构已经获得了正式的业务编码 。
据了解 ， 基金投顾服务协议内容和格式指引、业绩展示指引等规范性文件也正在加紧制定中 。谈及此次《通知》的影响 ， 多数业内人士认为 ， 此举旨在规范基金组合业务 ， 对基金投顾业务带来利好 。
基煜研究相关人士表示 ， 暂停基金投资组合跟投服务是对部分销售平台不规范的基金投顾业务的规范性举措 ， 也符合市场的预期 。近两年 ， 监管部门一再强调金融是持牌经营行业 ， 基金投顾业务是证监会监管下的持牌经营业务 ， 因此 ， 根据《基金法》和《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》 ， 对部分机构不规范的投顾行为进行规范 ， 短期来看影响有限 ， 投资者还是更愿意选择有投顾牌照的机构来提供服务 ， 长期来看有利于基金投顾业务的健康发展 。

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